法規資訊

法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(72.08.10訂定)
公布日期: 民國 98 年 09 月 25 日
沿革資訊: 中華民國98年9月25日行政院金融監督管理委員會金管證投字第09800503 85號令廢止

所有條文

第七條
  證券投資信託事業申請募集或追加募集證券投資信託基金,有下列情形
  之一者,證期會得不核准其案件:
  一、申請事項有違反法令,致影響證券投資信託基金之募集或追加募集
      者。
  二、經證期會撤銷核准、不予核准或自行撤回其申請案件,證券投資信
      託事業自接獲證期會通知之日起三個月內,辦理申請募集或追加募
      集證券投資信託基金者。
  三、已向證期會提出申請案件尚未經核准者。但申請案件已逾第四條第
      二項所定期限尚未經核准者,不在此限。
  四、依證券投資信託事業申請書件,有客觀事實證明無達成發行計畫之
      能力者。
  五、本次募集或追加募集證券投資信託基金計畫之重要內容未經列成議
      案,提董事會討論並決議通過者。
  六、證券投資信託事業所提申請書件不完備或應記載事項不充分,經證
      期會限期補正,逾期不能完成補正者。
  七、證券投資信託事業或其所經理證券投資信託基金之財務報告不依有
      關法令或一般公認會計原則編製,情節重大者。
  八、證券投資信託事業之會計制度、內部控制制度或內部稽核制度未有
      效執行者。
  九、證券投資信託事業最近年度每股淨值低於票面金額者。但取得證券
      投資信託事業營業執照未滿二個完整會計年度者,不在此限。
  十、經證期會依證券投資信託事業管理規則規定,停止受理其募集證券
      投資信託基金申請案件,期限尚未屆滿者。
  十一、證券投資信託事業違反證券管理法令或證券投資信託契約,情節
        重大者。
  十二、其他證期會為保護公益認有必要者。