法規資訊

法規名稱: 證券投資信託基金管理辦法(72.08.10訂定)
公布日期: 民國 98 年 09 月 25 日
沿革資訊: 中華民國98年9月25日行政院金融監督管理委員會金管證投字第09800503 85號令廢止

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第十二條
  證券投資信託事業應依本辦法及證券投資信託契約之規定,運用證券投
  資信託基金,除證期會另有規定外,並應遵守下列規定:
  一、不得投資於未上市、未上櫃、櫃檯買賣第二類股票或其他證券投資
      信託基金之受益憑證。
  二、不得為放款或提供擔保。
  三、不得從事證券信用交易。
  四、不得對於本證券投資信託事業經理之各證券投資信託基金間為證券
      交易行為。
  五、不得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關
      係之公司所發行之證券。
  六、除經受益人請求買回或因證券投資信託基金全部或一部不再存續而
      收回受益憑證外,不得運用證券投資信託基金買入該基金之受益憑
      證。
  七、每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債之
      總金額,不得超過該證券投資信託基金淨資產價值之百分之十。
  八、每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額
      ,不得超過該公司已發行股份總數之百分之十;所經理之全部證券
      投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超
      過該公司已發行股份總數之百分之十。
  九、每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額
      ,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之十。
  十、不得將基金持有之有價證券借予他人。
  十一、不得轉讓或出售證券投資信託基金所購入股票發行公司股東會之
        委託書。
  十二、每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過
        該證券投資信託基金當月份買賣股票總金額之百分之三十。
  十三、每一證券投資信託基金投資於同一票券商保證之票券總金額,不
        得超過該證券投資信託基金淨資產價值之百分之十,並不得超過
        新臺幣五億元。
  十四、不得為經證期會規定之其他禁止事項。
  前項第五款所稱利害關係之公司,指有下列情事之一之公司:
  一、與證券投資信託事業具有公司法第六章之一所定關係者。
  二、證券投資信託事業之董事、監察人或綜合持股達百分之五以上之股
      東。
  三、前款人員或證券投資信託事業經理人與該公司之董事、監察人、經
      理人或持有已發行股份百分之十以上股東為同一人或具有配偶關係
      者。
  前項第二款所稱綜合持股,指事業對證券投資信託事業之持股加計事業
  之董事、監察人、經理人及事業直接或間接控制之事業對同一證券投資
  信託事業之持股總數。
  董事、監察人為法人者,其代表或指定代表行使職務者,準用第二項之
  規定。