法規資訊

法規名稱: 信用評等事業管理規則
公布日期: 民國 104 年 12 月 31 日
沿革資訊: 中華民國104年12月31日金融監督管理委員會金管證發字第1040052835號 令修正發布第3條、第9條至第11條、第14條至第16條、第18條、第20條 至第23條;增訂第10條之1條文

所有條文

第二十三條
信用評等事業之董事、監察人、評等委員會成員、經理人、受任人或受雇
人,不得有下列行為:
一、以職務上所知悉之消息,直接或間接從事買賣有價證券或其他金融商
    品之交易活動。
二、非應依法令所為之查詢,洩漏職務上所獲悉之秘密。
三、發布無分析基礎或無合理根據之言論或資訊,足以影響市場秩序或有
    損害公益之虞。
四、參與受評等標的之設計及建議。
五、要求期約或收受來自受評等機構或受評等標的之發行機構、創始機構
    、安排機構或證券承銷商之不正利益。
六、其他違反法令之情事。
前項人員參與評等程序或具有決定信用評等等級、核決信用評等方法論權
限者,不得參加評等費用討論、協商及安排。