法規資訊

法規名稱: 證券交易法
公布日期: 民國 108 年 06 月 21 日
沿革資訊: 中華民國108年6月21日總統華總一經字第10800063491號令修正發布第14條之5、第36條條文

所有條文

第六十條(證券商之禁止行為)
證券商非經主管機關核准,不得為下列之業務:
一、有價證券買賣之融資或融券。
二、有價證券買賣融資融券之代理。
三、有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間。
四、因證券業務借貸款項或為借貸款項之代理或居間。
五、因證券業務受客戶委託保管及運用其款項。
證券商依前項規定申請核准辦理有關業務應具備之資格條件、人員、業務
及風險管理等事項之辦法,由主管機關定之。