法規資訊

法規名稱: 國際證券業務分公司管理辦法
公布日期: 民國 106 年 08 月 18 日
沿革資訊: 中華民國106年8月18日金融監督管理委員會金管證券字第1060027209號、 中央銀行臺央外拾壹字第1060031033號令會銜修正發布第5條、第14條 ;增訂第13條之1至第13條之3條文,除第13條之1第1項、第13條之2及 第13條之3自107年1月1日施行外,自發布日施行

所有條文

第十三條之二
國際證券業務分公司得透過海外機構或專業人士(以下簡稱中介人)依本
辦法及洗錢防制法等規定,或不低於前開規定之標準,協助對境外客戶辦
理確認客戶身分程序,除應符合下列規定外,其執行方案及中介人名單應
報金管會備查:
一、中介人協助國際證券業務分公司辦理確認客戶身分程序之行為,符合
    或不違反中介人所在地之法令規定。
二、中介人應註冊於國際證券管理機構組織(The International Organi
    zation of Securities Commission )多邊瞭解備忘錄簽署會員地,
    且領有相關業務執照受當地主管機關監理。
三、中介人最近一次獲所在地主管機關或外部機構查核之防制洗錢與打擊
    資恐評等為滿意、無降等或無重大缺失;或相關缺失已改善並經認可
    或降等已調升。嗣後中介人如發生遭所在地主管機關或外部機構降等
    或有重大缺失遭所在地主管機關處分,於其改善情形經認可前,國際
    證券業務分公司應暫停透過該中介人協助執行確認客戶身分程序。
四、國際證券業務分公司應與中介人簽署合作協議,明定協助確認客戶身
    分程序之範圍及客戶資料保密及資料保存之適當措施,並確立雙方權
    責歸屬。中介人協助執行之流程應留存紀錄,並應國際證券業務分公
    司之要求,能及時提供協助確認客戶身分中取得之任何文件或資訊。
五、國際證券業務分公司應依風險基礎方法,定期及不定期對中介人協助
    確認客戶身分程序之執行情形,及對客戶資訊之使用、處理及控管情
    形進行查核及監督;相關查核得委由外部機構辦理。
前項所稱中介人之範圍指下列海外機構或海外專業人士:
一、國際證券業務分公司所屬證券商之子公司、分公司、具轉投資關係之
    金融機構或其他經主管機關認可之金融機構。
二、律師或會計師等專業人士。
第一項所稱執行方案,內容應至少包括由中介人協助確認客戶身分程序之
範圍,及客戶資料保密及資料保存之內部控制制度。
國際證券業務分公司應覆核中介人協助確認客戶身分程序之結果,並應負
確認客戶身分程序及資料保存之最終責任。