法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心主辦推薦證券商受託協助第一上櫃公司遵循我國法令暨本中心上櫃相關規章應行注意事項要點
公布日期: 民國 105 年 03 月 09 日
沿革資訊: 中華民國105年3月9日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第105 00045661號公告修正發布第6點,自發布日起實施(中華民國105年2月26日 金融監督管理委員會金管證發字第10500039011號函准予備查)

所有條文

 
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一、第一上櫃公司依據本中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則(以下簡稱
    「外國審查準則」)第四條第一項第九款規定,於上櫃掛牌年度及其
    後二個會計年度內,委任主辦推薦證券商協助遵循中華民國證券法令
    、本中心規章暨公告事項及其與本中心訂定之外國發行人股票第一上
    櫃契約,應依本要點規定辦理。
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二、主辦推薦證券商協助第一上櫃公司遵循中華民國相關法令規章,應履
    行以下職責:
  (一)協助第一上櫃公司遵循中華民國證券法令、本中心規章、公告事
        項及上櫃契約,應適時提供相關建議。
  (二)主辦推薦證券商於本中心對第一上櫃公司執行財務報告審閱、平
        時及例外管理等相關監理過程中,應充分配合本中心之要求辦理
        相關事宜。
  (三)協助第一上櫃公司至本中心作相關說明。
  (四)督促第一上櫃公司履行上櫃時對本中心所出具之承諾事項;如發
        現第一上櫃公司未能履行承諾,應立即通知本中心。
  (五)協助第一上櫃公司之董事、監察人、總經理、發言人、代理發言
        人、財務主管、會計主管、研發主管及內部稽核主管瞭解相關法
        律責任。
  (六)蒐集第一上櫃公司主要營運地之大眾傳播媒體報導對公司股東權
        益或證券價格有重大影響之資訊及協助其處理相關重大訊息之公
        開。如發現第一上櫃公司未能依規定及時發布重大訊息,應立即
        通知本中心。
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三、主辦推薦證券商與第一上櫃公司訂定之委任契約,其內容至少應包括
    下列事項:
  (一)委任契約存續期間為第一上櫃公司之股票上櫃掛牌年度及其後二
        個會計年度。
  (二)第一上櫃公司依規定發布重大訊息、召開重大訊息說明記者會或
        公告申報財務報告之前,應通知主辦推薦證券商,並得視需要徵
        詢主辦推薦證券商之意見。主辦推薦證券商對於所知悉之第一上
        櫃公司未公開訊息,並應善盡保密之義務。
  (三)主辦推薦證券商依本中心要求或依委任契約規定而有調閱相關資
        料之請求時,第一上櫃公司應配合辦理。
  (四)主辦推薦證券商依委任契約辦理協助第一上櫃公司法令遵循事宜
        ,應以善良管理人之注意為之。如因可歸責於主辦推薦證券商之
        事由,致違反委任契約之規定,主辦推薦證券商應對第一上櫃公
        司因此而造成之損害(如本中心對第一上櫃公司所處之違約金、
        變更交易、停止買賣、終止上市等,但不限於此)負損害賠償責
        任。
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四、第一上櫃公司於委任契約存續期間屆滿前,除因主辦推薦證券商怠於
    履行委任契約、雙方對於委任契約之履行出現重大爭議或有其他正當
    理由向本中心申請,並經本中心同意者外,不得終止與主辦推薦證券
    商之委任契約。
    第一上櫃公司依前項規定向本中心申請終止與主辦推薦證券商之委任
    契約,應以書面敘明終止契約之事由與接任推薦證券商之名稱,並檢
    附新任推薦證券商願負主辦推薦證券商義務之承諾書及委任契約。且
    其委任期間不得短於原委任契約之剩餘存續期間。
    前項接任之推薦證券商應符合本中心外國有價證券櫃檯買賣審查準則
    第八條之規定。
    第一上櫃公司依第二項規定委任其他推薦證券商辦理協助法令遵循事
    宜,適用本要點相關規定。
    第一上櫃公司未依第二項及第三項規定委任其他推薦證券商辦理協助
    法令遵循事宜,視為「違反申請上櫃時所出具之承諾事項」,本中心
    得依證券商營業處所買賣有價證券業務規則第十二條之一第一項第七
    款規定,停止其有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查。
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五、主辦推薦證券商於委任契約存續期間屆滿前,除因合併、分割、營業
    讓與、經主管機關撤銷許可、核准解散、命令停業或其他正當理由並
    經本中心同意者外,不得辭任。
    前項主辦推薦證券商向本中心申請辭任,應以書面敘明辭任事由與接
    任之其他合格推薦證券商名稱,由新舊推薦證券商聯名,並檢附第一
    上櫃公司同意書、新任推薦證券商願負主辦推薦證券商義務之承諾書
    及委任契約。
    經本中心同意主辦推薦證券商辭任者,接任繼續辦理協助法令遵循事
    宜之推薦證券商,適用本要點相關規定。
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六、主辦推薦證券商及接任之推薦證券商於受第一上櫃公司委託協助其法
    令遵循事宜之期間,應就所協助之過程,留存相關文件、底稿或資料
    ,必要時本中心得調閱之。
    推薦證券商違反本要點規定者,本中心得調閱前項之文件、底稿或資
    料,依本中心「就證券商之評估報告、總結意見或相關資料缺失處理
    辦法」規定,予以處記缺點或於一定期間內拒絕接受其所推薦之興櫃
    股票登錄案及所出具之評估報告。
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七、本要點報經主管機關核定後公告實施,修正時亦同。