法規資訊

法規名稱: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心天然災害侵襲處理措施
公布日期: 民國 103 年 12 月 17 日
沿革資訊: 中華民國103年12月17日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第10300344571號公告修正發布第3點,並自104年1月5日起實施(中華民國103年12月15日金融監督管理委員會金管證交字第1030051081號函)

所有條文

 
1
壹、股票部分:
一、天然災害侵襲時,本中心股票交易系統應否停止交易,依下列原則處
    理:
  (一)台北市市長宣布當日台北市全體公教機關停止上班時,本中心股
        票交易系統全日停止交易,全體證券商當日停止營業,且當日應
        屆給付結算款券順延辦理。
  (二)台北市市長宣布當日上午台北市全體公教機關停止上班時,本中
        心股票交易系統全日停止交易,且當日應屆給付結算款券順延辦
        理。
  (三)台北市市長宣布當日下午台北市全體公教機關停止上班時,本中
        心股票等價交易系統不停止交易,惟收盤後其他交易系統均予停
        止。
二、本中心股票交易系統全日未停止交易時:
  (一)天然災害侵襲時,總分公司均在受災區外之證券商正常營業,當
        日應屆給付結算正常辦理。
  (二)因天然災害侵襲致當地縣市政府首長宣布當日全體或局部區域公
        教機關停止上班時,當地所有證券商得自行決定是否照常營業,
        不論營業與否,其應屆給付結算之款券本中心依下列原則處理,
        所有證券商不得提出異議:
        1.股票款項部分:
         (1)受災區域內全體證券商應屆給付結算價款一律責由其受災區
            域外之總公司或分公司辦理。
         (2)受災區域內之總公司應指定一家受災區域外之分公司代辦給
            付結算。指定代辦之分公司無法完成時,本中心得先動用該
            證券商已繳交之給付結算基金墊付,如有墊付不足,則證券
            商得申請由本中心代墊其應付結算代價,並於天然災害過後
            返還該筆代墊款。
         (3)證券商總分公司均在受災區域,本中心得動用該證券商已繳
            交之給付結算基金墊付給付結算,如有墊付不足,則由本中
            心墊款完成給付結算,證券商應於天然災害過後返還該筆代
            墊款。
         (4)本中心動用證券商給付結算基金墊付給付結算,或由證券商
            申請由本中心代墊其應付結算代價完成給付結算,本中心得
            通知證券集中保管事業將其同一結算期應收之有價證券等值
            部分留置本中心帳戶作為擔保。
        2.股票部分:
          受災區域內之證券商應屆給付結算有價證券,其帳簿劃撥給付
          結算部分照常辦理,待交割帳戶存券仍有不足部分,本中心得
          代為辦理借券完成給付結算,並通知證券集中保管事業將其同
          一結算期應收之有價證券等值部分留置本中心帳戶作為擔保,
          或留置等值之應收結算代價,該項擔保不適用本中心證券商營
          業處所買賣有價證券業務規則第八十六條之一第一項之規定。
  (三)因天然災害侵襲致當地縣市政府首長宣布當日上午或下午全體或
        局部區域公教機關停止上班時,於受災區域內之證券商得自行決
        定是否照常營業,不論營業與否,其應屆給付結算款券依壹、二
        、(二)之規定辦理。
  (四)總分公司均在受災區域外之證券商如其往來交割銀行在其他地區
        因天然災害侵襲致未照常營業,如確無法辦理結算事務者,應檢
        具書面說明,本中心得比照壹、二、(二)、1 規定處理。
三、天然災害侵襲當日本中心股票交易系統未停止交易時,受災區域內停
    止營業證券商之客戶,若至照常營業之證券商開戶,得於當日開戶當
    日委託買賣。
四、證券商營業處所議價買賣股票部分:
  (一)天然災害侵襲時,證券商營業處所議價買賣股票是否停止交易或
        辦理給付結算事務,由櫃檯買賣證券自營商自行決定;若櫃檯買
        賣證券自營商因本中心股票交易系統停止交易無法於成交當日回
        報成交資訊時,應於天然災害過後即向本中心回報。
  (二)天然災害侵襲時,興櫃股票之議價買賣應否停止交易,應準用本
        處理措施壹、一及二有關本中心股票交易系統應否停止交易之規
        定,但台北市市長宣布當日下午台北市全體公教機關停止上班時
        ,當日下午興櫃股票之議價買賣停止交易;至其給付結算事務是
        否順延辦理,應依證券集中保管事業之相關規定辦理。
2
貳、債券部分:
一、天然災害侵襲時,本中心債券等殖成交系統及外國公債交易系統應否
    停止交易,依下列原則處理:
  (一)台北市市長宣布當日台北市全體公教機關停止上班時,本中心債
        券等殖成交系統及外國公債交易系統全日停止交易,全體證券商
        當日停止營業,債券等殖成交系統當日應屆給付結算款券順延辦
        理,外國公債交易系統當日應屆給付結算款券照常辦理。
  (二)台北市市長宣布當日上午台北市全體公教機關停止上班時,本中
        心債券等殖成交系統及外國公債交易系統全日停止交易,全體證
        券商當日停止營業,債券等殖成交系統當日應屆給付結算款券順
        延辦理,外國公債交易系統當日應屆給付結算款券照常辦理。
  (三)台北市市長宣布當日下午台北市全體公教機關停止上班時,本中
        心債券等殖成交系統及外國公債交易系統均交易至下午一時三十
        分止,債券等殖成交系統及外國公債交易系統當日應屆給付結算
        款券照常辦理。
二、本中心債券等殖成交系統全日未停止交易時:
  (一)債券等殖成交系統部分:
        1.天然災害侵襲時,在受災區外之證券商正常營業,當日應屆給
          付結算正常辦理,但總公司在受災區者,順延辦理之。
        2.因天然災害侵襲致當地縣市政府首長宣布當日全體或局部區域
          公教機關停止上班時,當地所有證券商得自行決定是否照常營
          業,不論營業與否,其應屆給付結算之款券除總公司不在受災
          區者應正常辦理外,餘均順延辦理。本中心並依下列原則處理
          之,所有證券商不得提出異議:
         (1)債券款項部分:由當日營業且有應收款項之全體證券商,依
            其應收款項所佔比率暫代分攤,俟天然災害過後歸還。
         (2)債券部分:由當日營業且有應收債券之全體證券商,依其應
            收債券所佔比率暫代分攤,俟天然災害過後撥付。惟分配面
            額低於一交易單位時,本中心得視情況調整分攤方式。
        3.因天然災害侵襲致當地縣市政府首長宣布當日上午或下午全體
          或局部區域公教機關停止上班時,於受災區域內之證券商得自
          行決定是否照常營業,不論營業與否,其應屆給付結算之款券
          除總公司不在受災區者應正常辦理外,餘均順延辦理,本中心
          並依貳、二、(一)、2之規定處理。
三、證券商營業處所議價買賣債券部分:
  (一)天然災害侵襲時,證券商營業處所議價買賣債券是否停止交易或
        辦理給付結算事務,由櫃檯買賣證券自營商自行決定。
  (二)若證券自營商因本中心債券等殖成交系統停止交易無法於成交當
        日回報成交資訊時,應於天然災害過後即向本中心回報。
四、天然災害侵襲時,轉換公司債、交換公司債及附認股權公司債是否停
    止交易或辦理給付結算事務,準用本處理措施有關股票之規定。
3
參、開放式基金受益憑證及黃金現貨部分:
    準用本處理措施第壹點有關興櫃股票之規定。
4
肆、附則:
    本處理措施經報請主管機關督核定後公布實施,修正時亦同。