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司法判解

 
裁判字號: 最高法院 109.09.23 一百零九年台上字第4444號裁判書
裁判日期: 民國 109 年 09 月 23 日
資料來源: 司法院
相關法條
期貨交易法 第 112 條
要  旨:
期貨交易法第 112條第 5項第 5款之非法經營期貨經理事業罪,係以未經
許可,擅自經營期貨經理事業為其犯罪構成要件。依同法第82條第 3項授
權期貨交易主管機關(即金融監督管理委員會)訂定之「期貨經理事業設
置標準」第 2條明定,所謂「期貨經理事業」係指「經管接受特定人委任
,對委任人之委託資產,就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主
管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷,並基於該分析、判斷,為委
任人執行交易或投資之業務者」而言。該罪之成立,不以透過傳播媒體宣
傳、舉辦說明會,及以高額利潤引誘、招攬委任人加入為必要。
參考法條:期貨交易法第一百一十二條
全文內容:
案由:違反期貨交易法
    上  訴  人  李○祿
    上列上訴人因違反期貨交易法案件,不服臺灣高等法院中華民國 109
年5月27日第二審判決(109年度金上訴字第14號,起訴案號:臺灣臺北地
方檢察署107年度偵續字第35號),提起上訴,本院判決如下:
        主    文
    上訴駁回。
        理    由
一、按刑事訴訟法第 377條規定,上訴於第三審法院,非以判決違背法令
    為理由,不得為之。是提起第三審上訴,應以原判決違背法令為理由
    ,係屬法定要件。如果上訴理由書狀並未依據卷內訴訟資料,具體指
    摘原判決不適用何種法則或如何適用不當,或所指摘原判決違法情事
    ,顯與法律規定得為第三審上訴理由之違法情形,不相適合時,均應
    認其上訴為違背法律上之程式,予以駁回。
二、本件原判決撤銷第一審不當之判決,改判論處上訴人李○祿共同犯期
    貨交易法第 112條第 5項第 5款之非法經營期貨經理事業罪刑,已詳
    敘認定犯罪事實所憑證據及理由。
三、期貨交易法第 112條第 5項第 5款之非法經營期貨經理事業罪,係以
    未經許可,擅自經營期貨經理事業為其犯罪構成要件。依同法第82條
    第 3項授權期貨交易主管機關(即金融監督管理委員會)訂定之「期
    貨經理事業設置標準」第 2條明定,所謂「期貨經理事業」係指「經
    管接受特定人委任,對委任人之委託資產,就有關期貨交易、期貨相
    關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷,
    並基於該分析、判斷,為委任人執行交易或投資之業務者」而言。該
    罪之成立,不以透過傳播媒體宣傳、舉辦說明會,及以高額利潤引誘
    、招攬委任人加入為必要。本件依原判決事實之認定及其理由之說明
    ,係以上訴人未經主管機關許可並發給許可證照,竟與綽號「張○帥
    」之成年男子基於共同非法經營期貨經理業務之犯意聯絡,分由上訴
    人出面接受如原判決附表(下稱附表)所示投資人陳○安、陳張○爵
    、邱○鶯、亓○華(下稱陳○安等 4人)之委託,與陳○安等 4人簽
    訂「台指期合作協議書」,收受陳○安等 4人所交付之款項,約定如
    該附表所示之利潤歸屬後,將陳○安等 4人所交付之款項交給「張○
    帥」,並與「張○帥」共同於如附表所示投資期間,就臺灣指數期貨
    交易為分析、判斷後買賣操作台指期交易,以此方式非法經營期貨經
    理事業等情。因而論處上訴人共同非法經營期貨經理事業罪刑。依原
    判決所確認之事實,其適用法律並無違誤。上訴意旨以所謂非法經營
    期貨經理事業,係以透過傳播媒體宣傳及舉辦說明會,並以高額利潤
    引誘、招攬眾人加入為手段。本件陳○安自願與上訴人至日○期貨股
    份有限公司開戶,簽立買賣主管機關許可之授權書予上訴人全權買賣
    ,上訴人所為並無違法,請求撤銷原判決,改判諭知上訴人無罪等語
    。係就前揭規定為不同之解讀,或以自己之說詞為事實之爭執,均非
    適法之第三審上訴理由。
四、依上所述,本件上訴違背法律上之程式,應予駁回。本件既從程序上
    駁回,上訴人請求本院宣告緩刑,自無從審酌,附此敘明。
據上論結,應依刑事訴訟法第395條前段,判決如主文。
中華民國109年9月23日
                                              刑事第九庭
                                              審判長法官  許錦印  
                                                    法官  何信慶  
                                                    法官  朱瑞娟  
                                                    法官  高玉舜  
                                                    法官  李英勇  
本件正本證明與原本無異
                                                          書記官
中華民國109年9月28日

相關法條

1. 期貨交易法 民國 108 年 01 月 16 日修正(現行法規)
第一百十二條(處罰)
違反第一百零六條、第一百零七條,或第一百零八條第一項之規定者,處
三年以上十年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
。
犯前項之罪,於犯罪後自首,如自動繳交全部犯罪所得者,減輕或免除其
刑;並因而查獲其他正犯或共犯者,免除其刑。
犯第一項之罪,在偵查中自白,如自動繳交全部犯罪所得者,減輕其刑;
並因而查獲其他正犯或共犯者,減輕其刑至二分之一。
犯第一項之罪,其因犯罪獲致財物或財產上利益超過罰金最高額時,得於
所得利益之範圍內加重罰金。
有下列情事之一者,處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰
金:
一、未經許可,擅自經營期貨交易所或期貨交易所業務。
二、未經許可,擅自經營期貨結算機構。
三、違反第五十六條第一項之規定。
四、未經許可,擅自經營槓桿交易商。
五、未經許可,擅自經營期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業或
    其他期貨服務事業。
六、期貨信託事業違反第八十四條第一項規定募集期貨信託基金。