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1.證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得
  經營證券業務。又證券業務之種類包括有價證券買賣之行紀、居間、代
  理及其他經主管機關核准之相關業務，證券交易法第44條第 1項、第15
  條第 3款分別明定。
2.證券交易法第 175條第 1項違反同法第44條第 1項規定所稱之業務，乃
  立法者針對該刑罰規範之構成要件，已預設其本身係持續實行之複次行
  為，具備反覆、延續之行為特徵，將之總括或擬制成一個構成要件之「
  集合犯」行為，此種犯罪，以反覆實行為典型、常態之行為方式，具侵
  害法益之同一性，因刑法評價上為構成要件之行為單數，因而僅包括成
  立一罪。
參考法條：證券交易法第15條、第44條、第 175條、刑法第 2條、第11條
          、第28條、第41條、第38條之 1、刑事訴訟法第 449條、第45
          0 條、第 454條

案由：證券交易法
    聲  請  人  臺灣臺北地方法院檢察署檢察官
    被      告  林○鑾
    上列被告因違反證券交易法案件，經檢察官聲請以簡易判決處刑（10
6 年度偵字第 12264號），本院判決如下：
        主    文
    林○鑾共同犯證券交易法第一百七十五條第一項之非法經營證券業務
罪，處有期徒刑肆月，如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。未扣案之
犯罪所得新臺幣陸萬元沒收之，於全部或一部不能沒收或不宜執行沒收時
，追徵其價額。
        事實及理由
一、本件犯罪事實及證據，均引用檢察官聲請簡易判決處刑書之記載（如
    附件），並補充被告林○鑾推銷未上市股票，每張（即每仟股）可獲
    得新臺幣（下同） 3千元之佣金，本案被告林○鑾合計獲取 6萬元佣
    金之犯罪所得。
二、論罪科刑部分：
  （一）按證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證
        券商不得經營證券業務。又證券業務之種類包括有價證券買賣之
        行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務，證券交易
        法第44條第 1項、第15條第 3款分別明定。查：達○企業社未經
        主管機關許可並發給許可執照准予經營證券業務，被告與真實姓
        名、年籍不詳之「朱○驛」等成年人，共同基於非法經營證券業
        務之集合犯意聯絡，於 102年 6月間起至同年10月間止，對外以
        達○企業社名義，共同未經主管機關許可經營證券業務，是核被
        告所為，係違反證券交易法第44條第 1項規定，應依同法第 175
        條第 1項規定處罰，論以非法經營證券業務罪。被告與前揭「朱
        ○驛」等人間，就本案所犯非法經營證券業務罪，互有犯意聯絡
        及行為分擔，均為共同正犯。又證券交易法第 175條第 1項違反
        同法第44條第 1項規定所稱之業務，乃立法者針對該刑罰規範之
        構成要件，已預設其本身係持續實行之複次行為，具備反覆、延
        續之行為特徵，將之總括或擬制成一個構成要件之「集合犯」行
        為，此種犯罪，以反覆實行為典型、常態之行為方式，具侵害法
        益之同一性，因刑法評價上為構成要件之行為單數，因而僅包括
        成立一罪。準此，被告本案自 102年 6月間起至同年10月間止，
        共同非法經營證券業務罪之行為，因本質上具有反覆、延續之行
        為特徵，應僅成立一罪。
  （二）爰審酌被告本案自 102年 6月間起至同年10月間止，未經主管機
        關許可，共同非法經營證券業務，所為足以損害證券交易市場正
        常發展，並已擾亂金融秩序，及被告自偵查中即坦承犯行，暨衡
        諸其犯罪之動機、手段、犯罪時間長短、被告素行等一切情狀，
        量處如主文所示之刑，並諭知易科罰金之折算標準，以示懲儆。
三、犯罪所得之沒收部分：
  （一）按刑法、刑法施行法相關沒收之條文已於 104年12月30日、 105
        年 6月22日修正公布，並於 105年 7月 1日生效。修正後之刑法
        第 2條第 2項已明定「沒收、非拘束人身自由之保安處分適用裁
        判時之法律」。又犯罪所得，屬於犯罪行為人者，沒收之；於全
        部或一部不能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額；所謂犯罪所
        得，包括違法行為所得、其變得之物或財產上利益及其孳息，此
        經刑法第38條之 1第 1項前段、第 3項、第 4項定有明文。又關
        於刑法第38條之 1第 1項作為「沒收標的」之「犯罪所得」，係
        以「剝奪行為人不法利得」之角度出發，係指個別行為人直接因
        實施犯罪而來之所有、實際財產增值型態，包括動產及不動產、
        債權或物權、資金運用、使用利益、成本費用之節省、報酬或對
        價，均屬「犯罪所得」。
  （二）經查，被告於偵查中即自承：其在達○資訊社期間，負責推銷未
        上市股票，一張（即 1仟股）股票可以賺 3、 4千元等語（見10
        6 年度他字第1248卷第 105頁反面），又本案依相關事證足以認
        定被告向告發人范○紋等推銷範○公司股票計20仟股，爰為有利
        被告之認定，認定被告之犯罪所得為 6萬元（即3000元 *20），
        應依刑法第38條之 1第 1項規定沒收之。因此部分犯罪所得未扣
        案，爰併依刑法第38條之 1第 3項之規定，宣告如全部或一部不
        能沒收或不宜執行沒收時，追徵其價額。
四、依刑事訴訟法第 449條第 1項前段、第 3項、第 450條第 1項、第45
    4 條第 2項，證券交易法第44條第 1項、第 175條第 1項，刑法第 2
    條第 2項、第11條前段、第28條、第41條第 1項前段、第38條之 1第
    1 項前段、第 3項，逕以簡易判決處刑如主文。
五、如不服本判決應於收受送達後10日內向本院提出上訴書狀，上訴於本
    院第二審合議庭，並應敘述具體理由；其未敘述上訴理由者，應於上
    訴期間屆滿後20日內向本院補提理由書（均須按他造當事人之人數附
    繕本）。
中華民國106年8月25日
                                            刑事第十九庭
                                                    法官  江俊彥
以上正本證明與原本無異。
                                                  書記官  高菁菁
中華民國106年8月25日
附錄本案論罪科刑法條全文：
證券交易法第44條第 1項
證券商須經主管機關之許可及發給許可證照，方得營業；非證券商不得經
營證券業務。
證券交易法第 175條第 1項
違反第18條第 1項、第28條之 2第 1項、第43條第 1項、第43條之 1第 3
項、第43條之 5第 2項、第 3項、第43條之 6第 1項、第44條第 1項至第
3 項、第60條第 1項、第62條第 1項、第93條、第96條至第98條、第 116
條、第 120條或第 160條之規定者，處 2年以下有期徒刑、拘役或科或併
科新臺幣 180萬元以下罰金。